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券商文化建設實踐評估正式啟動 AA級最多有5家公司

來源：證券時報 2023-05-09 04:56:49

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證券時報記者劉藝文

昨日，證券時報記者從券商人士處獲悉，中證協(xié)已下發(fā)通知，正式啟動2022年度券商文化建設實踐評估工作。

(相關資料圖)

五一節(jié)前，中證協(xié)曾對文化建設評估指標進行修訂，比如降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標加分分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值。此次評估工作將圍繞新修訂的指標推進。

據悉，分數(shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，中證協(xié)明確A類AA級最多5家。由于文化建設評估等級將影響券商年度分類評級的加分，各券商為此嚴陣以待，諸如文化建設拿到AA級的公司將在分類評級中加1分。

值得注意的是，今年協(xié)會還要求參評券商提交文化建設和員工管理自查報告，重點自查薪酬管理、考核管理、社交行為管理等方面的制度建設及執(zhí)行情況。

分數(shù)總排名

前10%公司為A類

根據上述通知，2022年度文化建設實踐評估繼續(xù)采用比例劃分的方式來確定各類別各級別券商比例及數(shù)量。分數(shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，A類AA級最多5家。

文化建設評估工作歷年來受到各家券商重視，主要因為評估結果與券商分類評價掛鉤。此次通知也明確提到文化建設實踐評估結果在券商分類評價中的加分建議，具體為AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會最終確定。

從時間表來看，各參評券商可以在2023年5月21日后開始向中證協(xié)報送相關材料，5月31日前完成報送。

值得一提的是，通知還要求各參評券商開展文化建設和員工管理自查。根據證監(jiān)會有關要求，各券商應開展文化建設和員工管理自查工作，重點自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓、內部監(jiān)督等方面的制度建設及執(zhí)行情況，實事求是反映存在的問題，制定針對性整改措施，加強內部追責問責力度，并形成自查報告。

通知表示，中證協(xié)可采取對證券公司文化建設評估工作進行現(xiàn)場檢查等方式進行自律管理。

據記者此前采訪獲悉，已有多家券商內部提前準備好自評工作，已收集了相關材料。

提高宣傳推廣文化

建設成果指標分值

記者注意到，為做好今年券商行業(yè)文化建設實踐評估工作，近日中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎上對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行修訂。

據了解，文化建設評估指標包括基礎指標、加分指標以及扣分指標三個大類。本次修訂中，基礎指標總體未調整，僅在評估項目第二點“建立長效激勵”中增加一條評估指標“考察公司形成人才培育長效機制，強化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

加分指標有多處調整。一是放寬指標統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等；二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑；三是綜合考慮行業(yè)機構的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，證券公司如果承擔中央有關部門、國務院各部委、各直屬機構課題并結題的，每項加0.1分，最高0.2分；如果承擔地方政府或相關省部級單位課題，獲省部級領導肯定性批示的，每項加0.05分，最高0.1分；承擔證監(jiān)會系統(tǒng)單位公開招標課題并結題的，每項加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年發(fā)布的評估標準中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標最高加分不得超過0.3分，如今上限分值經修訂后有所降低，為0.2分。宣傳推廣文化建設成果指標分值有所提高，上限分值從去年的0.5分升高至0.6分。

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