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中山證券高管團(tuán)隊(duì)和大股東的矛盾已經(jīng)“白熱化”。

7月11日，錦龍股份(000712.SZ)發(fā)布公告稱(chēng)，提請(qǐng)中山證券召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，審議免除中山證券董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、管委會(huì)副主任兼辦公室主任孫學(xué)斌、管委會(huì)主任助理黃元華等4人中山證券董事職務(wù)的議案。

《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者從知情人士處獲悉，錦龍股份此次是單方面提出罷免意見(jiàn)，沒(méi)有和中山證券現(xiàn)任管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行過(guò)溝通。而部分中山證券的小股東也不同意此次罷免議案，認(rèn)為錦龍股份長(zhǎng)期利用其大股東地位干預(yù)中山證券的經(jīng)營(yíng)管理，控制后臺(tái)核心崗位，罷免現(xiàn)任管理團(tuán)隊(duì)將不利于中山證券的穩(wěn)定發(fā)展。

有“東莞首富”之稱(chēng)的楊志茂通過(guò)其控制的錦龍股份，持有中山證券70.96%的股份，還持有東莞證券40%的股份，“一參一控”兩家券商。自楊志茂2017年被判處“單位行賄罪”之后，錦龍股份的資金緊張問(wèn)題凸顯。

大股東提議罷免管理層

根據(jù)錦龍股份的公告，要求審議罷免中山證券現(xiàn)任管理團(tuán)隊(duì)的原因是：為督促中山證券完善治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部控制和防范利益沖突機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理，盡快完成證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的整改要求，保護(hù)中山證券及包括錦龍股份在內(nèi)的全體股東利益。

中山證券審議罷免的4人中，董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐都已經(jīng)在中山證券工作10多年，林炳城執(zhí)業(yè)登記時(shí)間為2006年，胡映璐執(zhí)業(yè)登記時(shí)間為2004年。

知情人士告訴本報(bào)記者，孫學(xué)斌、黃元華是錦龍股份在入主中山證券之后，派來(lái)監(jiān)督中山證券高管的人，分別掌管中山證券財(cái)務(wù)和人事大權(quán)。

根據(jù)錦龍股份的公告，在罷免這4人的同時(shí)，將提名4名具備豐富證券監(jiān)管或市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的人士為增補(bǔ)董事候選人。

而就在2020年6月底，錦龍股份選舉王天廣為副董事長(zhǎng)，基本年薪150萬(wàn)~200萬(wàn)元。47歲的王天廣是證券行業(yè)資深人士，曾擔(dān)任深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處副處長(zhǎng)、銀河證券深圳投行部總經(jīng)理、西南證券總裁助理、長(zhǎng)城證券副總裁等職務(wù)。業(yè)內(nèi)猜測(cè)，錦龍股份有意安排王天廣從現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)中接手中山證券。

在錦龍股份提出上述罷免提議之后，中山證券部分小股東明確反對(duì)，不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。中山證券的股東認(rèn)為，上述提議違反了中山證券《公司章程》第四十條第(七)款相關(guān)規(guī)定，也不符合監(jiān)管部門(mén)對(duì)于“保持中山證券董事會(huì)、管理層的穩(wěn)定”的要求。錦龍股份董秘辦工作人員告訴本報(bào)記者，現(xiàn)在臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間還沒(méi)有確定，公司將以公告形式披露相關(guān)進(jìn)展。另外該人士稱(chēng)，對(duì)部分小股東對(duì)此次罷免提議的意見(jiàn)不予置評(píng)。

天眼查的數(shù)據(jù)顯示，中山證券現(xiàn)在的股東共有8名，錦龍股份持股70.96%，第二大股東西部礦業(yè)集團(tuán)持股10%，第三大股東中山市岐源投資有限公司持股7.06%。另外的5個(gè)股東分別為廈門(mén)高鑫泓股權(quán)投資有限公司、光華置業(yè)集團(tuán)有限公司、晉江七匹狼貿(mào)易有限責(zé)任公司、上海邁蘭德實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和上海致開(kāi)實(shí)業(yè)有限公司，持股比例分別為4.76%、2.35%、1.93%、1.76%和1.18%。

另?yè)?jù)了解，中山證券的小股東已經(jīng)就此次錦龍股份的議案提出反對(duì)意見(jiàn)，并向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行了投訴。

金控平臺(tái)錦龍股份債務(wù)危機(jī)

中山證券的小股東認(rèn)為，錦龍股份自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患可能會(huì)“隨時(shí)爆發(fā)”，所以提出希望監(jiān)管部門(mén)防患于未然，加大對(duì)錦龍股份的監(jiān)管，防止將風(fēng)險(xiǎn)傳遞給中山證券，損害小股東權(quán)益。

錦龍股份的實(shí)際控制人是有著“東莞首富”之稱(chēng)的楊志茂，“一參一控”兩家券商，在業(yè)內(nèi)非常罕見(jiàn)。

錦龍股份持有中山證券的比例上升至70.96%。除此之外，錦龍股份持有上海勝鵬投資管理有限公司100%股權(quán)，以及華聯(lián)期貨3%的股權(quán)。此前，錦龍股份還持有東莞農(nóng)村商業(yè)銀行等地方銀行股權(quán)。

長(zhǎng)期以來(lái)，錦龍股份自詡要打造成為金融控股平臺(tái)，部分券商在此前發(fā)布的研究報(bào)告中也表示，看好錦龍股份金控的發(fā)展空間。不過(guò)，近年來(lái)錦龍股份母公司的財(cái)務(wù)狀況并不樂(lè)觀。

2020年6月底，東莞農(nóng)村商業(yè)銀行披露將在港交所上市。而在上市前夕的2019年8月，錦龍股份清空了其持有的東莞農(nóng)村商業(yè)銀行4400萬(wàn)股股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為5.25元/股，轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為2.3億元。

急于清空銀行股權(quán)，或與錦龍股份本身的財(cái)務(wù)狀況有關(guān)。

2016年初，錦龍股份原董事長(zhǎng)楊志茂“失聯(lián)”，公司股票停牌一個(gè)月，當(dāng)時(shí)有傳言稱(chēng)楊志茂被帶走調(diào)查。2016年6月，楊志茂辭去錦龍股份董事、董事長(zhǎng)職位。

根據(jù)隨后的判決，揭開(kāi)了楊志茂“失聯(lián)”并辭職的原因——楊志茂為使公司在收購(gòu)東莞證券股權(quán)事項(xiàng)中得到關(guān)照和幫助，向廣東原副省長(zhǎng)劉志庚行賄6411萬(wàn)元，被判處單位行賄罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年。

錦龍股份的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2017年，錦龍股份母公司的營(yíng)業(yè)收入為2.67億元，扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為2.23億元。此后，錦龍股份母公司的經(jīng)營(yíng)危機(jī)開(kāi)始暴露。

2018年母公司營(yíng)業(yè)收入為虧損1.93億元，扣非凈利潤(rùn)為虧損2.29億元。2019年的營(yíng)業(yè)收入和扣非凈利潤(rùn)分別為虧損6177萬(wàn)元和虧損1.75億元。

截至2019年底，錦龍股份的負(fù)債總額為40.4億元。而到了2020年一季度末，錦龍股份負(fù)債繼續(xù)上升至41.696億元。

根據(jù)錦龍股份在2020年5月13日公布的股東質(zhì)押公告，第一大股東東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司、楊志茂和其妻子朱鳳廉是錦龍股份的一致行動(dòng)人，共持有錦龍股份50.05%的股權(quán)，其中84.38%的股權(quán)已被質(zhì)押，未來(lái)一年內(nèi)到期的質(zhì)押股對(duì)應(yīng)融資余額13億元。

中山證券的一位小股東認(rèn)為，由于錦龍股份的自身債務(wù)問(wèn)題嚴(yán)重，或存在利用中山證券進(jìn)行融資問(wèn)題，現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)或“不聽(tīng)話”沒(méi)有順應(yīng)其融資需求，導(dǎo)致了錦龍股份提議罷免高管團(tuán)隊(duì)。

中山證券“夾縫之下”艱難生存

作為一家小型券商，中山證券近年來(lái)通過(guò)發(fā)力精品投行業(yè)務(wù)，走出了一條特色之路。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7月10日公布的證券公司2019年業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)，在98家券商中，中山證券總資產(chǎn)排名70，投行業(yè)務(wù)排名23，承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)排名22，債券主承銷(xiāo)傭金收入排名13。

“總體來(lái)看，中山證券近年來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展還是可圈可點(diǎn)的。”一位小股東認(rèn)為，在錦龍股份一股獨(dú)大的影響之下，對(duì)于中山證券的經(jīng)營(yíng)管理各種“添亂”，即便如此，中山證券2019年凈利潤(rùn)同比增加259.25%。之所以不同意更換現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)，就是擔(dān)心中山證券良好的發(fā)展勢(shì)頭會(huì)受到影響。

不過(guò)，本報(bào)記者亦從知情人士處獲悉，即便中山證券在2019年業(yè)績(jī)大漲，但是中山證券公司員工至今也沒(méi)有收到2019年的績(jī)效獎(jiǎng)金，原因正是大股東不同意分發(fā)獎(jiǎng)金，部分中山證券員工對(duì)此意見(jiàn)很大。

值得關(guān)注的是，投行業(yè)務(wù)快速發(fā)展，也給中山證券的風(fēng)控管理帶來(lái)不小的挑戰(zhàn)。

今年5月，中山證券原總裁助理、債券融資部負(fù)責(zé)人邢某因涉利益輸送，被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交公安機(jī)關(guān)處理。邢某在負(fù)責(zé)債券承攬過(guò)程中向兩家投資咨詢公司支付服務(wù)費(fèi)用，而邢某配偶的銀行賬戶曾與該兩家公司銀行賬戶間存在大額資金往來(lái)，其配偶還持有其中一家投資咨詢公司的關(guān)聯(lián)公司股份。在擔(dān)任中山證券債券部負(fù)責(zé)人期間，邢某參與了多只債券的發(fā)行工作，其中包括多次違約的億陽(yáng)債。

6月11日，錦龍股份公告了中山證券收到深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書(shū)》，提到中山證券具體存在4大問(wèn)題，深圳證監(jiān)局要求，在改正相關(guān)問(wèn)題檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(股票質(zhì)押式回購(gòu)、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易，包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。

部分業(yè)務(wù)被叫停、大股東提議罷免現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)，“夾縫之下”的中山證券又將走向何方?《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》將繼續(xù)關(guān)注相關(guān)進(jìn)展。

關(guān)鍵詞： 錦龍股份 中山證券