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證監(jiān)老將沙雁南下履新深交所再迎史上第二位女掌門

來源：時代周報 2020-08-04 08:14:00

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記者梳理發(fā)現(xiàn)，深交所現(xiàn)任11位領導班子中，包括沙雁在內，共有5名金融女將，分別擔任深交所總經理、紀委書記、副總經理、總工程師等要職。

在證監(jiān)會工作20年后，48歲的證監(jiān)會機構部主任沙雁告別北京金融街19號，奔赴職業(yè)生涯下一站—位于深圳深南大道2012號的深交所。

7月31日，深交所發(fā)布公告，經中國證監(jiān)會黨委決定，沙雁任深交所黨委副書記、總經理。根據(jù)深交所官網披露，沙雁于2020年6月起出任這一要職。

自今年3月王建軍調任深交所黨委書記、理事長后，懸空3個月的深交所總經理人選終于塵埃落定。

作為深交所第九任總經理，沙雁也是繼宋麗萍之后，深交所發(fā)展史上第二位女掌門。

2020年是深圳經濟特區(qū)成立40周年，也是中國資本市場的而立之年。身處改革關鍵期，沙雁無疑被賦予更多改革重任。

“對于深交所來講，人事更替是一個正常現(xiàn)象，這也許是一種巧合。深交所現(xiàn)在正處在一個關鍵時期，如何把握好多重歷史機遇，更好地發(fā)展自我、服務實體經濟，深交所確實要好好思考，謀篇布局。”7月31日，武漢科技大學金融證券研究所所長董登新對時代周報記者表示，深交所應該牢牢抓住歷史機遇，大膽改革、先行先試、敢于突破、敢于創(chuàng)新。

隨著深交所市場改革發(fā)展的推進，在深交所系統(tǒng)中，女性身影逐漸活躍。

時代周報記者梳理發(fā)現(xiàn)，深交所現(xiàn)任11位領導班子中，包括沙雁在內，共有5名金融女將，分別擔任深交所總經理、紀委書記、副總經理、總工程師等要職。

金融女將輩出，這也是深交所獨有的特色，反觀上交所，歷任總經理中并無女性身影，現(xiàn)任上交所11位領導班子中是清一色男性。

8月，深圳經濟特區(qū)即將迎來40歲生日，首批注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票也有望掛牌上市。

站在新的歷史節(jié)點上，在這座改革開放最前沿的城市，伴隨創(chuàng)業(yè)板改革的持續(xù)推進，深交所金融女將們將如何施展拳腳，書寫新的改革故事?

沙雁其人

會計出身的沙雁是證監(jiān)系統(tǒng)中“久經沙場”的老將。其本科畢業(yè)于陜西財經學院會計學專業(yè)，此后獲得西安交通大學工商管理專業(yè)博士。

1993年，沙雁進入中國有色金屬工業(yè)總公司，從事會計方面工作。

2000年，沙雁迎來職業(yè)生涯的轉折點。

這一年，她進入證監(jiān)系統(tǒng)工作，曾先后在西安證管辦、陜西證監(jiān)局任職，并于2008年進入證監(jiān)會機構部，2013年出任上市公司監(jiān)管二部副主任，后升任為上市公司監(jiān)管部副主任。

沙雁在證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部任職期間，經歷A股2013—2015年由牛市到巨幅波動的演變。

2015年上半年，滬指從3200點漲到5178點高位，這是中國證券市場有史以來最大的由資金杠桿推動的牛市，6月中旬戛然而止，開啟暴跌模式。

當年5月30日，時任證監(jiān)會上市部副主任的沙雁在“構建中國特色市值管理體系—第九屆中國上市公司市值管理高峰論壇”上坦言，由于認識上的不清晰，市場出現(xiàn)濫用市值管理的概念，以掩蓋違法違規(guī)行為這樣的苗頭，需要特別加以注意。

“個別公司打著市值管理的旗號，配合股東減持和管理層的一些股權激勵，從事涉嫌虛假陳述、內幕交易、操縱市場的行為，這些以市值管理為名的違法行為，其目的是少數(shù)個別利益，維護少數(shù)人、個別人的利益，損害全體股東的利益，違反了‘三公’原則，尤其對中小股東造成很大的損害，也挑戰(zhàn)了監(jiān)管底線。”沙雁表示。

2015年8月，沙雁再次回到證監(jiān)會機構部擔任副主任。此時的機構部，已在2014年合并基金部及期貨部部分職能，以解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復等問題，機構部由此成為證監(jiān)會最大部門之一，統(tǒng)籌監(jiān)管證券、期貨、基金等各類市場機構。

沙雁重回機構部時，正值證監(jiān)會大規(guī)模人事調整。

2015年8月，原證監(jiān)會機構部主任王林履新工商銀行紀委書記，原機構部副主任梁永生則擢升為機構部主任。

2016年8月，梁永生調任江蘇證監(jiān)局黨委書記、局長，此后多個部門一把手相繼離職，證監(jiān)會國際部、發(fā)行部、機構部、上市部、稽查總隊五個關鍵部門一度出現(xiàn)一把手空缺局面。

證監(jiān)會改革期間，沙雁在機構部中扮演重要角色。

在一把手空缺情況下，機構部一直由沙雁主持工作，直到2016年12月，其被提拔為機構部主任。

2017―2020年6月，沙雁主導券商分類監(jiān)管規(guī)定的兩次修訂。

2018年3月，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》，對投行業(yè)務內部控制提出了具有行業(yè)統(tǒng)一適用性的標準。

2019年11月，證監(jiān)會提出打造航母級證券公司的政策。

“行事作風低調，沉穩(wěn)干練，監(jiān)管經驗豐富、能力突出、敢于擔當，專業(yè)性能力很強。”這是市場業(yè)內人士對沙雁的評價。

注冊制落地挑戰(zhàn)

沙雁最后一次以證監(jiān)會機構部主任的身份出現(xiàn)在公開報道中，是今年4月25日由中國財富管理50人論壇召開的“資管新規(guī)兩周年：新挑戰(zhàn)與新機遇”專題研討會。

作為中國財富管理50人論壇成員，她在論壇上表示，資管新規(guī)在中國金融領域起到了里程碑式的作用，資管新規(guī)樹立了資產管理的理念和觀念，使行業(yè)對于資產管理具有的財產獨立、凈值化管理、分散投資、信息透明的基本要求達成高度共識;通過資管新規(guī)的落地，資產管理領域大量的存量風險得到了有效的化解;資管新規(guī)是中國金融領域朝著功能監(jiān)管方向走出的關鍵一步。

從進一步發(fā)揮資管行業(yè)支持實體經濟的作用角度，沙雁提出了四方面建議：

一是規(guī)則層面進一步深化統(tǒng)一，包括統(tǒng)一上位法、監(jiān)管理念、指導思想、監(jiān)管方法，在統(tǒng)一的同時在規(guī)則層面給整個行業(yè)發(fā)展、產品創(chuàng)新留出更多的空間;二是基于流動性和風險匹配程度規(guī)劃下一步監(jiān)管規(guī)則的著力點;三是關注行業(yè)的差異化發(fā)展;四是關注財富管理的全鏈條建設。

巧合的是，公布沙雁履新深交所總經理的7月31日，央行發(fā)布公告稱，考慮到今年以來，新冠肺炎疫情對經濟金融帶來的沖擊，資管新規(guī)過渡期由原定2020年底延長至2021年底。

沙雁也是中國金融40人論壇(CF40)成員。根據(jù)CF40日前刊文披露，沙雁曾在今年CF40內部研討會“疫情沖擊下資管行業(yè)產品轉型的挑戰(zhàn)與應對”上指出，在發(fā)揮直接融資方面，資管行業(yè)大有可為，也必須有所作為。

沙雁建議，可以對投資者的需求進行分層分類，對資管領域里的管理人機構進行生態(tài)圈建設，同時要對工具進行創(chuàng)新，并引導投資人行為長期化，推動養(yǎng)老產品發(fā)展，促進長期資金的形成。要大力推進投資者教育，改變投資者的風險預期。

在2019年初召開的CF40內部研討會上，沙雁也曾表示，長期以來，我國資本市場一直存在投資者結構失衡、缺乏中長期資金、短期波動較大等問題;與此同時，養(yǎng)老保險體系發(fā)展不均衡問題突出。

對此，她認為，推動養(yǎng)老金制度改革，大力發(fā)展補充養(yǎng)老金，并通過市場化手段進行投資運營，可為資本市場提供源源不斷的穩(wěn)定資金，實現(xiàn)長期資金與資本市場健康發(fā)展的有效匹配。

從機構監(jiān)管轉身走向一線監(jiān)管，沙雁自履新之日起便直面創(chuàng)業(yè)板改革的重大考驗。

2020年6月，沙雁出任深交所總經理，恰逢創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的關鍵時期。

6月12日，證監(jiān)會和深交所發(fā)布創(chuàng)業(yè)板改革試點注冊制相關制度規(guī)則和相關業(yè)務規(guī)則及配套安排。創(chuàng)業(yè)板注冊制改革由此進入實操階段。

截至8月3日，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制IPO累計受理企業(yè)數(shù)已達363家，已有18家IPO企業(yè)獲得注冊，6家企業(yè)將于本周啟動申購。

“目前創(chuàng)業(yè)板改革的進展符合市場預期，從交易所本身來說，深交所的努力比較多，在推出退市制度安排等改革措施方面非常有創(chuàng)意，這也是各方面共同努力的結果。”8月3日，申萬宏源證券研究所首席市場專家桂浩明對時代周報記者表示。

注冊制下，保薦機構等中介機構承擔重要的“看門人”職責，而沙雁在機構監(jiān)管方面履歷資深，業(yè)內認為，其可以在壓實中介機構責任、把好市場入口關和出口關等方面提供相關寶貴經驗。

8月1日，一位券商投行人士對時代周報記者表示，沙雁的監(jiān)管經驗非常豐富，既精通上市公司監(jiān)管，又擅長機構監(jiān)管，從證監(jiān)會調至深交所任職，有利于推動創(chuàng)業(yè)板注冊制改革平穩(wěn)落地。

女將輩出

在滬深交易所30年的發(fā)展進程中，這并非證監(jiān)會機構部主任首次出任交易所總經理這一要職。

在沙雁之前，還有兩位原證監(jiān)會機構部主任擔任過交易所總經理，一位是上交所現(xiàn)任理事長黃紅元，另一位則是深交所第七任總經理宋麗萍。

作為中國證券業(yè)的早期開拓者和推動者之一，宋麗萍有著“證券超女”之稱。

她與深交所結緣于2002年，這一年3月，宋麗萍從證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部主任的位置上調入深交所任常務副總經理，2008年2月開始擔任總經理，直到2016年4月卸任。

履職深交所14年間，這位低調女強人擔任總經理超過8年，是深交所歷任總經理中任職時間最久的一位。

任職期間，宋麗萍經歷了深交所中小板、創(chuàng)業(yè)板從無到有的過程。在這兩大板塊的籌備和推出階段，她是重要的參與者和見證者。

而在與上交所的競爭中，宋麗萍更帶領深交所殺出了一條血路，在深交所明顯落于下風的情況下，把深交所做成和上交所算是平分秋色。

實際上，金融女將輩出，是深交所獨有的特色。

除了宋麗萍和沙雁之外，深交所系統(tǒng)里還有多名金融女將。時代周報記者梳理發(fā)現(xiàn)，在深交所現(xiàn)任11位領導班子中，包括沙雁在內共有5名女性官員。

現(xiàn)年55歲的邢力紅是深交所黨委委員、紀委書記，在證監(jiān)系統(tǒng)有著長達26年的工作經驗，曾先后任海南證監(jiān)局機構監(jiān)管處處長、黨委委員、紀委書記、副局長等職務。

2011年12月，邢力紅升任證監(jiān)會機構監(jiān)管部副主任;2013年7月，調任深圳證監(jiān)局黨委委員、副局長;從2016年12月起，出任深交所黨委委員、紀委書記。

當下，深交所以“開明、透明、廉明、嚴明”的“四明”原則落實推進創(chuàng)業(yè)板注冊制改革。

在注冊制改革下，IPO審核權下放至深交所，如何公平公正地行使這一權力，公正廉明是第一重保障。

據(jù)悉，深交所為這輪改革制定了相對比較完備的內部廉政管控制度，從源頭上大幅壓縮權力空間。

在“廉明”這一道關口上，邢力紅顯然是最重要的“守夜人”。

與宋麗萍、沙雁和邢力紅是由證監(jiān)會系統(tǒng)調任至深交所不同，王紅、唐瑞和喻華麗，則是從深交所內部一步步升至高層。

比邢力紅小兩歲的王紅現(xiàn)任深交所黨委委員、副總經理，她從1992年起便進入深交所工作，先后擔任深交所上市稽核部主任、深交所武漢服務中心副主任、公司管理部副經理(主持工作)、公司管理部總監(jiān)、會員管理部總監(jiān)、中小板公司管理部總監(jiān)、總經理助理等多個職務。

2015年4月起，王紅出任深交所黨委委員、副總經理。

現(xiàn)年51歲的唐瑞，則在2019年11月出任深交所黨委委員、副總經理，她與王紅的職業(yè)軌跡頗為相似。

1993年4月起，其先后在深圳證券登記公司、深交所工作。2005年6月任市場監(jiān)察部副總監(jiān)，后來逐漸升至會員管理部副總監(jiān)、總監(jiān);2017年11月，出任深交所產品與參與人管理委員會副主任。

2019年12月24日舉行的大成有色期貨ETF上市儀式上，唐瑞表示，深交所將以更大的力度與決心，推進改革發(fā)展。

同樣是1993年進入深交所，喻華麗現(xiàn)任深交所總工程師，此前其曾先后擔任過深交所電腦工程部副總監(jiān)、總監(jiān)、技術規(guī)劃部總監(jiān)、副總工程師等職位。從2017年4月起，其升任為總工程師。

創(chuàng)業(yè)板改革涉及上市審核、發(fā)行、交易、結算、風險防控、日常監(jiān)管、退市等多個業(yè)務環(huán)節(jié)，需要改造行業(yè)核心機構、證券公司、基金公司、托管銀行、行情信息服務商等多方市場主體技術系統(tǒng)，時間緊、任務重，對證券行業(yè)信息技術能力是一次重大考驗。

早在2019年，喻華麗就表示，深交所將全面推進數(shù)字化升級發(fā)展。

今年7月27日，深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制相關技術系統(tǒng)正式上線啟用。

關鍵詞：證監(jiān)老將沙雁南下