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滬深交易所明確銀行參與交易所債券市場條件維護債券市場秩序防范風險

來源：證券日報 2020-01-16 10:09:15

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1月15日，滬深交易所分別發(fā)布《關于銀行參與上海證券交易所債券交易結算有關事項的通知》、《關于銀行參與深圳證券交易所債券交易結算有關事項的通知》(簡稱《通知》)。

《通知》允許政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內上市的其他銀行，進入上交所、深交所參與債券和資產支持證券現(xiàn)券的競價交易。

具體而言，《通知》規(guī)定，銀行可參與的交易品種，包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉換公司債券、可交換公司債券)等債券和資產支持證券現(xiàn)券的競價交易，以及以債券和資產支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易。

《通知》進一步明確了申請成為債券交易參與人，直接參與債券交易的銀行的條件：(一)最近一個會計年度年末凈資產超過100億元人民幣、債券交易較為活躍;(二)具有豐富的債券投資管理經驗和專業(yè)的交易團隊;(三)相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展;(四)具有較好的持續(xù)經營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;(五)符合交易所規(guī)定的其他條件。此外，債券交易參與人應當遵守交易所相關規(guī)則關于其他交易參與人的相關規(guī)定。根據(jù)市場發(fā)展需要，滬深交易所可以調整債券交易參與人的條件。

申請成為中國證券登記結算有限責任公司結算參與人，直接辦理債券交易結算業(yè)務的銀行，則需在最近3個會計年度年末凈資產超過200億元人民幣;最近3個會計年度連續(xù)盈利;滿足中國結算的風險評價要求;具有豐富的債券交易結算管理經驗和專業(yè)的結算團隊;相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持結算業(yè)務的開展;具有較好的持續(xù)經營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;符合中國結算規(guī)定的其他條件。

此外，《通知》明確提出，成為債券交易參與人和結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結算;成為債券交易參與人但未成為結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經中國結算認可的結算參與人進行結算;不具有債券交易參與人資格和結算參與人資格的銀行，應當委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經紀業(yè)務模式進行結算。銀行參與交易所債券交易、結算相關業(yè)務，應當遵守滬深交易所和中國結算相關業(yè)務規(guī)則，制定并執(zhí)行相關的內控及風險管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結算，規(guī)范操作流程，防范有關風險，維護債券市場秩序。

主持人陳煒：日前，國務院總理李克強主持召開國務院第四次全體會議指出，全面做好“六穩(wěn)”工作，統(tǒng)籌推進穩(wěn)增長、促改革、調結構、惠民生、防風險、保穩(wěn)定。今日，本報聚焦地方政府專項債券發(fā)行情況、疏通貨幣政策傳導機制等熱點內容，進行相關采訪和解讀。

關鍵詞：滬深交易所明確銀行債券