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1月3日晚，華林證券公告稱，公司近日收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定》，文號(hào)為(2019)60號(hào)，對(duì)這張出自2019年年末的罰單，公司選擇在新年后進(jìn)行公告。公告顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華林證券存在對(duì)子公司合規(guī)管控不足等七項(xiàng)違規(guī)行為。

具體如下：

一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工;

二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見;

三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查;未向另類子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公;

四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門進(jìn)行問(wèn)責(zé);

五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。

六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事;

七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確 等。

證監(jiān)會(huì)表示，上述情況反映出華林證券內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

去年23人次董監(jiān)高離職

公開資料顯示，華林證券前身為成立于1988年的江門證券，注冊(cè)地輾轉(zhuǎn)江門、深圳、北京及拉薩，目前公司總部位于深圳。2019年1月，華林證券登陸A股，成為A股第35家上市券商。

上市后，華林證券人事變動(dòng)亦頗為頻繁，據(jù)財(cái)聯(lián)社統(tǒng)計(jì)，2019年來(lái)共有23人次董監(jiān)高離職。華林證券此次被證監(jiān)會(huì)處罰與其也不無(wú)關(guān)系。

圖片來(lái)源：WIND

從時(shí)間上來(lái)看，主要分為兩個(gè)階段。

第一個(gè)階段是2019年4-5月。

當(dāng)時(shí)，華林證券就有13個(gè)職位發(fā)生了調(diào)整，包括華林證券實(shí)控人林立走向臺(tái)前接任CEO，直接管理華林證券相關(guān)事宜。

這直接導(dǎo)致深交所下發(fā)問(wèn)詢函，要求華林證券說(shuō)明近期董事和高級(jí)管理人員變動(dòng)較為頻繁的原因、對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)是否產(chǎn)生影響，并請(qǐng)自查并說(shuō)明公司董事和高級(jí)管理人員兼任各項(xiàng)職務(wù)的情況，能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監(jiān)督，能否確保內(nèi)部控制的有效執(zhí)行等。

對(duì)此，華林證券表示，人員變動(dòng)主要系董事會(huì)換屆以及公司內(nèi)部提拔優(yōu)秀人才導(dǎo)致，人事變動(dòng)未對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成不利影響。

但是，財(cái)聯(lián)社注意到，當(dāng)時(shí)，華林證券已經(jīng)變成一家貨真價(jià)實(shí)的“夫妻店”，丈夫林立為公司實(shí)控人和CEO，妻子潘寧為華林證券董事、副總裁以及財(cái)務(wù)總監(jiān)，監(jiān)事會(huì)主席鐘納與林立系表兄弟。

這樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，讓華林證券收到市場(chǎng)頗多質(zhì)疑，認(rèn)為公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡，會(huì)形成一言堂機(jī)制。

第二階段則是2019年11月。

或是因?yàn)榉蚱薜昴Ｊ劫|(zhì)疑不斷，2019年11月12日晚間，華林證券發(fā)布了關(guān)于調(diào)整公司高級(jí)管理人員的公告，華林證券聘任朱文瑾為總經(jīng)理，同時(shí)林立辭去總經(jīng)理，將繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)。另外，公司聘任關(guān)曉斌為財(cái)務(wù)總監(jiān)，同時(shí)林立夫人潘寧辭去財(cái)務(wù)總監(jiān)，將繼續(xù)擔(dān)任公司董事及副總裁。

年內(nèi)已收多份警示函

2019年，對(duì)于華林證券而言注定也是不太平的一年，其收到多份來(lái)自地方證監(jiān)局的罰單。

2019年5月，華林證券先是因 ABS(資產(chǎn)證券化)業(yè)務(wù)被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。

警示函顯示，華林證券存在對(duì)特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位，對(duì)相關(guān)主體內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)關(guān)系、擔(dān)保人的債務(wù)結(jié)構(gòu)等情況盡調(diào)不到位。另外，華林證券作為資產(chǎn)計(jì)劃管理人，對(duì)存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時(shí)，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的部分風(fēng)險(xiǎn)防范措施、增信措施落實(shí)不到位，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)不及時(shí)，披露不充分。

黑龍江證監(jiān)局要求華林證券加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，杜絕此類問(wèn)題發(fā)生。

隨后，浙江證監(jiān)局又對(duì)華林證券前員工出具警示函，因公司員工違規(guī)替客戶辦理證券交易操作。

2019年8月，上海證監(jiān)局通告顯示，華林證券對(duì)其聘任的上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為未進(jìn)行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等違規(guī)問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部控制不完善，決定對(duì)華林證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管函頻收，華林證券業(yè)績(jī)也不理想。

2019年三季報(bào)顯示，華林證券前三季度其實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.74億元，在36家A股上市券商中排名墊底，同比下降7.46%，同時(shí)也是唯一營(yíng)業(yè)收入同比下降的上市券商。同時(shí)，華林證券實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)3.06億元，同比增長(zhǎng)18.9%，在36家上市券商中排名34位。